پژوهشهای حقوق مالی و اقتصادی

پژوهشهای حقوق مالی و اقتصادی

فرآیند عملی مدیریت و تنظیم قرارداد تامین مالی داوری بین المللی توسط شخص ثالث

نوع مقاله : مقاله پژوهشی

نویسنده
دکترای حقوق تجارت بین‌الملل، دانشکده حقوق، دانشگاه شهید بهشتی، تهران، ایران.
چکیده
هدف این مقاله بررسی مکانیسم مدیریت و تنظیم قرارداد تأمین مالی داوری بین‌المللی توسط شخص ثالث (موسوم به «تی پی ف») است. شروع فرایند با تصمیم خواهان به استفاده از «تی پی ف» و مراجعه هم‌زمان به چندین تأمین‌کننده مالی بالقوه با رعایت نکات کلیدی از جمله محرمانگی و مصونیت از افشا آغاز می‌گردد. نحوه ارائه پرونده اهمیت بسیاری دارد. تصمیم‌گیری در مورد تأمین مالی یک دعوی بعد از بررسی جامع و دقیق توسط تأمین‌کننده مالی انجام خواهد شد.
هر قرارداد معمول «تی پی ف» از یک سری شروط مالی و غیرمالی از قبیل بودجه و حداکثر میزان سرمایه‌گذاری، هزینه‌های طرف مقابل و تأمین برای هزینه‌ها، ساختار بازگشت سرمایه، تعارض منافع، کنترل، ساختار حقوقی منافع تأمین‌کننده شخص ثالث در عواید پرونده و فسخ تشکیل شده است. علاوه بر قرارداد «تی پی ف»، توافقات فرعی متفاوتی نیز ممکن است به‌عنوان بخشی از فرایند انعقاد قرارداد «تی پی ف» از قبیل هم‌ترازی ریسک، توافق توقف، توافق اولویت‌ها، توافق امانی و وثیقه در قالب اسناد فرعی (جانبی) امضا شوند. قرارداد «تی پی ف» و اسناد فرعی (جانبی) هر تأمین‌کننده مالی، متفاوت است و اغلب قراردادهای «تی پی ف» که در نهایت توسط خواهان امضا می‌شوند به‌صورت مجزا مورد مذاکره قرار می‌گیرند؛ بنابراین نمای کلی مقاله بر آن چیزی تمرکز می‌کند که به‌عنوان بهترین شیوه‌ها و اصلی‌ترین مسائل مشاهده‌شده شناسایی شده‌اند. «تی پی ف» هنوز یک صنعت درحال‌توسعه است و هر پرونده جدیدی باعث به وجود آمدن موضوعات منحصربه‌فردی می‌شود که پیش‌تر مورد توجه قرار نداشته است. 
کلیدواژه‌ها

فهرست منابع
الف) منابع فارسی
- اسدی، محمدمهدی. «انواع مدل‌های تأمین مالی داوری بین‌المللی». تمدن حقوقی، 6، 15(1402)، 5-20
Doi: 10.22034/lc.2023.397069.1341
- اسدی، محمدمهدی. «بررسی اعتبار و جایگاه تأمین مالی داوری بین‌المللی توسط شخص ثالث «تی پی ف» در داوری سرمایه‌گذاری». تمدن حقوقی، 6، 16(1402)، 17-36.
Doi: 10.22034/lc.2023.399226.1349
- اسدی، محمدمهدی. «بررسی جبران هزینه‌ها و امکان درخواست قرار تأمین هزینه‌ها در تأمین مالی داوری بین‌المللی توسط شخص ثالث». تمدن حقوقی، 7، 19 (1403)، 77-96.
Doi: 10.22034/lc.2024.423709.1408
- اسدی، محمدمهدی. «بررسی ضرورت افشای وجود قرارداد تأمین مالی داوری بین‌المللی توسط شخص ثالث و لزوم صیانت از افشای سایر اطلاعات». تمدن حقوقی، 6، 17(1402)، 5-26.
Doi: 10.22034/lc.2023.413350.1387
- اسدی، محمدمهدی. «تأمین مالی داوری بین المللی توسط شخص ثالث». تمدن حقوقی، 6، 14( 1402)، 43-72.
Doi: 10.22034/lc.2023.168694
- اسدی، محمدمهدی. «سازش میان موافقان و مخالفان رأی وحدت رویه شماره 714 هیئت عمومی دیوان عالی کشور با پذیرش نهاد تأمین مالی دعوا توسط شخص ثالث در نظام قضایی ایران». مطالعات حقوق، 38(1403)، 385-396.
- اسدی، محمدمهدی. مباحثی از حقوق تجارت بین‌الملل. چاپ دوم. تهران، انتشارات جنگل، 1403.
- اسدی، محمدمهدی و سیدکمال سجادی، «بررسی اعتبار تأمین مالی داوری بین‌المللی توسط شخص ثالث در نظام‌های حقوقی و ضرورت تنظیم آن»، مطالعات حقوق، 33(1402)، 275-293.
- اسدی، محمدمهدی و عبدالرحیم مرادی. «بررسی اعتبار قرارداد تأمین مالی داوری توسط شخص ثالث در نظام حقوقی ایران». مطالعات فقه و حقوق اسلامی، آماده انتشار.
- بهمئی، محمدعلی و محمدمهدی اسدی. «چالش‌های اساسی تأمین مالی داوری بین‌المللی توسط شخص ثالث». پژوهش حقوق خصوصی، 9، 34(1400)، 65-96.
https://doi.org/10.22054/jplr.2021.47991.2322
ب) منابع خارجی

Books
- Brekoulakis, Stavros. Third Parties in International Commercial Arbitration. Oxford; New York: Oxford University Press, 2011.
- Haeri, Hussein, Clàudia Baró Huelmo & Giacomo Gasparotti. Third-Party Funding in International Arbitration. London: Global Arbitration Review, 2021.
- Lein, Eva and Andrew Dickinson. Study on the question of effectiveness of an assignment or subrogation of a claim against third parties and the priority of the assigned or subrogated claim over a right of another person. London: British Institute of International and Comparative Law, 2014.
- Nieuwveld, Lisa Bench & Victoria Shannon Sahani. Third-Party Funding in International Arbitration. Second Edition. Philadelphia: Wolters Kluwer, 2017.
- Pitkowitz, Nikolaus. Handbook on Third-Party Funding in International Arbitration. Huntington, NY: JURIS, 2018.
- Rodgers, Anne M, M Scott Incerto and Alex E Cummings. “United States”. in Third Party Litigation Funding Law Review. London: Law Business Research Ltd, 2017.
- Rowles-Davies, Nicholas. Third Party Litigation Funding, Oxford: Oxford University Press, 2014.
- Von Goeler,  Jonas. Third-Party Funding in International Arbitration and its Impact on Procedure. Boston: Kluwer Law International, 2016.
Articles
- Chan, Elizabeth. “Proposed Guidelines for the Disclosure of Third-Party Funding Arrangements in International Arbitration”. American Review of International Arbitration, 26, 2(2015).
- Choi, Maria. “Third-Party Funders in International Arbitration: A Case for Protecting Communication Made in Order to Finance Arbitration”. The Georgetown Journal of Legal Ethics, 833, 29(2016).
- Cremades, Bernardo M. “Chapter 12. Concluding remarks” in Cremades, Bernardo M. & Antonias Dimolitsa. Third Party Funding in International Arbitration. New York: Wolters Kluwer Law & Business, 2015.
- Cremades, Bernardo M. “Third Party Litigation Funding: Investing in Arbitration”, TDM, 8, 4(2011). Available at: https://www.transnational-dispute-management.com/article.asp?key=1743
- Frignati, Valentina, “Ethical implications of third-party funding in international arbitration”, Arbitration International, 32, 3(2016), 505-522. https://doi.org/10.1093/arbint/aiw011
- Goldstein, Marc J. “Should the Real Parties in Interest have to Stand Up? - Thoughts About a Disclosure Regime for Third-Party Funding in International Arbitration”. Transnational Dispute Management, 4(2011).
- Honlet, Jean-Christophe. “Recent decisions on third-party funding in investment arbitration”. ICSID Review, 30, 3(2015).
- Kuhn, Wolfgang & Hanneke van Oeveren. “The Full Recovery of Third-Party Funding Costs in Arbitration: To Be or Not to Be?”. Jornal of International Arbitration, 35, 3(2018), 307-328. https://doi.org/10.54648/joia2018017
- Scherer, Maxi, Aren Goldsmith and Camille Flechet. “Third Party Funding in International Arbitration in Europe: Part I: Funders’ Perspectives”, International Business Law Journal, 164(2012), 208-219. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2348737
- Sebok, Anthony J. “Should the Law Preserve Party Control? Litigation Investment, Insurance Law, and Double Standards”. William & Mary Law Review, 56, 3(2014-2015), 833-897. https://scholarship.law.wm.edu/wmlr/vol56/iss3/4
- Silver, Charles. “Litigation Funding versus Liability Insurance: What’s the Difference?”. DePaul Law Review, 63, 2(2014), 617-653. Available at: https://via.library.depaul.edu/law-review/vol63/iss2/15
- Steinitz, Maya & Abigail Field. “A Model Litigation Funding Contract”. Iowa Law Review, 711(2014). Available at: https://scholarship.law.bu.edu/faculty_scholarship/3461
- Steinitz, Maya. “The Litigation Finance Contract”. William & Mary Law Review, 54, 2 (2012), 455-518. https://scholarship.law.wm.edu/wmlr/vol54/iss2/4
Cases
- Norscott v. Essar case (ICC Case No. 15790/VRO), Award (17 December 2015).
- Siag v. King & Spalding LLP 2010 WL 2671580.
- S&T Oil Equipment v. Juridica Investments Limited 2012 WL 28242 (C.A.5 (Tex.)).
- Viamedia, Inc. v. Comcast Corp, WL 2834535,2017.
Others
- Code of Conduct for Litigation Funders, January 2018.
- Decision of Mr. Justice Newbould in the Ontario Superior Court of Justice (Apr. 16, 2012), Court File No. CV-11-9532-00CL.
- Opinion & Order of Judge Loretta A. Preska in the New York Southern District Court (Sep. 9, 2016), Court File No. 15-CV-2739 (LAP).
- Regulation (EC) No 593/2008 of the European Parliament and of the Council of 17 June 2008 on the law applicable to contractual obligations (Rome I).
- Report from the Commission to the European Parliament, the Council and the European Economic and Social Committee on the question of effectiveness of an assignment or subrogation of a claim against third parties and the priority of the assigned or subrogated claim over the right of another person, 2016.
- Report of the ICCA-Queen Mary Task Force on Third-Party Funding in International Arbitration. The ICCA Reports No.4. April 2018.
- Seidel, Selvyn. PowerPoint. The Future of Third Party Funding: A Look into the Next Five Years, presentation given at the Fordham Law School Roundtable on Third Party Funding of International Arbitration Claims: The Newest “New New Thing”. New York. 2011.
- Selvyn Seidel, Investing in International Arbitration Claims. Burford Group, Iberian Law, 2011.
- The United Nations Convention on the Assignment of Receivables in International Trade.